37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 28

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。()

基金管理公司内部控制应当遵循的原则()

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是(　　)。

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

证券投资管理的作业流程不包括()

证券投资基金的作用不包括(　　)。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。

()属于独立董事的特别职权。

(2010年考试真题)()担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

简述影响网络安全的因素。

伤阴的临床表现是伤津的临床表现是

第一心音标志

脊髓损伤急性期的康复措施是脊髓损伤恢复期的康复措施是

在日常生活中，我们经常听到“以事实为依据、以法律为准绳”的说法，而在法学中，专业意义上的“事实构成”是指()。

教学中影响迁移的主要因素有哪些?

经济基础决定上层建筑，上层建筑作用于经济基础。()

公共生活中法律规范的作用有很多，其中法律的最首要的作用是()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。()

基金管理公司内部控制应当遵循的原则()

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是( )。

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。

证券投资管理的作业流程不包括()

证券投资基金的作用不包括( )。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其( )。

()属于独立董事的特别职权。

(2010年考试真题)()担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

简述影响网络安全的因素。

伤阴的临床表现是伤津的临床表现是

第一心音标志

脊髓损伤急性期的康复措施是脊髓损伤恢复期的康复措施是

在日常生活中，我们经常听到“以事实为依据、以法律为准绳”的说法，而在法学中，专业意义上的“事实构成”是指()。

教学中影响迁移的主要因素有哪些?

经济基础决定上层建筑，上层建筑作用于经济基础。()

公共生活中法律规范的作用有很多，其中法律的最首要的作用是()

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是(　　)。

证券投资基金的作用不包括(　　)。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。