期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 16

问题期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

选项 A、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、挪用客户保证金
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

答案A，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。(　　)

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

一个tRNA上的反密码子为IAC，其可识别的密码子是

A、24小时B、2～3天C、5天D、5～7天E、2周胸腔闭式引流拔管时间一般为术后

患者，男，38岁。左上8颊向阻生，在行上牙槽后神经、腭前神经阻滞麻醉5分钟后出现左下唇麻木感，探左上8颊侧牙龈仍有痛感。其原因可能是

单室模型静脉注射给药，体内药量随时间变化关系式单室模型静脉注射给药，体内血药浓度随时间变化关系式

下列选项中，资本公积除来源于投资者的额外投入外，还可以是()。

根据消费税法律制度的规定，下列情形中，应缴纳消费税的有()。

下列选项中，可以适用无因管理情形的有()。

众矢之的

DearMrs.SophiaLauren,Hi,Ireceivedyoure-mailoftodayMarch7,requestingachangeinreservationplans.Becauseyourfli

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。( )

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。( )

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。( )

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

一个tRNA上的反密码子为IAC，其可识别的密码子是

A、24小时B、2～3天C、5天D、5～7天E、2周胸腔闭式引流拔管时间一般为术后

患者，男，38岁。左上8颊向阻生，在行上牙槽后神经、腭前神经阻滞麻醉5分钟后出现左下唇麻木感，探左上8颊侧牙龈仍有痛感。其原因可能是

单室模型静脉注射给药，体内药量随时间变化关系式单室模型静脉注射给药，体内血药浓度随时间变化关系式

下列选项中，资本公积除来源于投资者的额外投入外，还可以是()。

根据消费税法律制度的规定，下列情形中，应缴纳消费税的有()。

下列选项中，可以适用无因管理情形的有()。

众矢之的

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期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。(　　)

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。