申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅲ

admin2018-09-28 55

问题申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅲ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅳ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案A

解析申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经中国证监会审查认可：(1)取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上。(2)发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录。(3)客户交易结算资金存管符合中国证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金。(4)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营。(5)采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价。(6)中国人民银行和中国证监会规定的其他条件

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/YUJ2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

合规管理的主要活动不包括()。

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少()公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司时，非主要股东应当具备的条件，下列表述不正确的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

基金托管人职责终止的情形不包括()。

相互见面和离别时最常见的礼节是()

患者，男性，在施工中头部被砸伤，出血不止，急诊来院。经检查，沿发际外侧有一额状裂口，长约3.5cm，需清创缝合。上述血管神经位于颅顶部软组织的哪一层

琥珀酸脱氢酶的辅酶含有哪种维生素

一方当事人因不可抗力致使不能履行合同时，要求部分或者全部免除责任的，仍应履行(　　)等义务。

期货投资者保障基金实行()。

下列各项中，可以获得在期权合约有效期内根据合约所确定的履约价格买进一种特定商品或资产的权利的是(　　)。

王某就职于境内甲公司。2014年7月有关收入隋况如下：(1)取得工资收入5000元，第二季度奖金6000元。(2)为乙公司提供技术服务，取得服务费3900元、交通费300元、餐费200元、资料费100元、通讯费50元。(3)体

对二次装修人员管理的主要内容有()

记忆过程包括()。

诸共犯罪者，以造意为首，随从者减一等。若家人共犯，止坐尊长；于法不坐者，归罪于其次尊长。侵损于人者，以凡人首从论。即共监临主守为犯，虽造意，仍以监主为首，凡人以常从论。

投资银行业务

证券专项业务类资格

合规管理的主要活动不包括()。

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少()公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司时，非主要股东应当具备的条件，下列表述不正确的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

基金托管人职责终止的情形不包括()。

相互见面和离别时最常见的礼节是()

患者，男性，在施工中头部被砸伤，出血不止，急诊来院。经检查，沿发际外侧有一额状裂口，长约3.5cm，需清创缝合。上述血管神经位于颅顶部软组织的哪一层

琥珀酸脱氢酶的辅酶含有哪种维生素

一方当事人因不可抗力致使不能履行合同时，要求部分或者全部免除责任的，仍应履行( )等义务。

期货投资者保障基金实行()。

下列各项中，可以获得在期权合约有效期内根据合约所确定的履约价格买进一种特定商品或资产的权利的是( )。

王某就职于境内甲公司。2014年7月有关收入隋况如下：(1)取得工资收入5000元，第二季度奖金6000元。(2)为乙公司提供技术服务，取得服务费3900元、交通费300元、餐费200元、资料费100元、通讯费50元。(3)体

对二次装修人员管理的主要内容有()

记忆过程包括()。

诸共犯罪者，以造意为首，随从者减一等。若家人共犯，止坐尊长；于法不坐者，归罪于其次尊长。侵损于人者，以凡人首从论。即共监临主守为犯，虽造意，仍以监主为首，凡人以常从论。

一方当事人因不可抗力致使不能履行合同时，要求部分或者全部免除责任的，仍应履行(　　)等义务。

下列各项中，可以获得在期权合约有效期内根据合约所确定的履约价格买进一种特定商品或资产的权利的是(　　)。