下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

admin2019-08-10 27

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。
I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ．公证人Ⅱ．委托人Ⅲ．受托人Ⅳ．受益人

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图像与图形有什么区别?

樟脑、薄荷脑等挥发性共熔成分共存时，应分别加入基质中，以防止共熔。()

固位力最差的是

患者，男，62岁，昨日因淋雨后出现高热，并伴有咳嗽，自行到药店购买抗感冒药。药师为其测量体温，口腔温度39．1℃。若患者有高血压病史，下列药物禁用的是

RLC串联电路中，在电容C上再并联一个电阻R1，则电路的谐振频率将()。

关于工程网络计划中的虚工作，说法错误的是()。

函证法是通过发信函、电函给有关单位询问证实有关经济业务真实情况的一种方法。它适用于对债权债务等账项的核对。()

通用文书中知照性文书有()。

新常态下的转型升级既不会，更不会，因此，转型升级需要有新常态下的平常心，更需要有抓铁有痕的责任心。填入画横线部分最恰当的一项是：

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在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

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信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ．公证人Ⅱ．委托人Ⅲ．受托人Ⅳ．受益人

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固位力最差的是

患者，男，62岁，昨日因淋雨后出现高热，并伴有咳嗽，自行到药店购买抗感冒药。药师为其测量体温，口腔温度39．1℃。若患者有高血压病史，下列药物禁用的是

RLC串联电路中，在电容C上再并联一个电阻R1，则电路的谐振频率将()。

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新常态下的转型升级既不会______，更不会______，因此，转型升级需要有新常态下的平常心，更需要有抓铁有痕的责任心。填入画横线部分最恰当的一项是：

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