中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．举报制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

admin2019-05-13 19

问题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ．举报制度
Ⅲ．信息披露
Ⅳ．检查制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度；(2)信息披露；(3)检查制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/YRP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．举报制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于创业板市场特点的是()。Ⅰ．前瞻性Ⅱ．高风险Ⅲ．监管要求严格Ⅳ．明显的高技术产业导向

下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是()。Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ．现金

按照我国现行制度的规定，()交易须缴纳证券交易印花税。

_______方式使原料均匀受热，可有效清除原料的腥膻气味，有利于呈味物质的扩散和渗透，食物成熟后也能保持足够的水分。

在人类肾小球，肾炎中与Heymann肾炎相似的类型是：

儿童化脓性骨髓炎的脓肿不易进入关节腔内的原因是

女性，19岁，14岁初潮，主诉经期腹痛剧烈，需服布洛芬止痛，月经周期规律5／28～30天，基础体温呈双相型曲线。肛查除子宫稍小外余未见异常。最可能的诊断是

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。()

国家安全工作应当坚持总体国家安全观，以()为宗旨。

党的领导、政府领导都要加强，而不是只加强某一种领导。这是正确处理党的领导与政府领导关系中的()。

在VisualFoxPro中，使用索引的主要目的是(　　)。

请编—个函数floatfun(doubleh)，该函数的功能是：使变量h中的值保留两位小数，并对第三位进行四舍五入(规定h中的值为正数)。例如，若h值为1234．567，则函数返回1234．570000；若h值为1234．564，则函数返回1

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．举报制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于创业板市场特点的是()。Ⅰ．前瞻性Ⅱ．高风险Ⅲ．监管要求严格Ⅳ．明显的高技术产业导向

下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是()。Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券Ⅳ．现金

按照我国现行制度的规定，()交易须缴纳证券交易印花税。

_______方式使原料均匀受热，可有效清除原料的腥膻气味，有利于呈味物质的扩散和渗透，食物成熟后也能保持足够的水分。

在人类肾小球，肾炎中与Heymann肾炎相似的类型是：

儿童化脓性骨髓炎的脓肿不易进入关节腔内的原因是

女性，19岁，14岁初潮，主诉经期腹痛剧烈，需服布洛芬止痛，月经周期规律5／28～30天，基础体温呈双相型曲线。肛查除子宫稍小外余未见异常。最可能的诊断是

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。()

国家安全工作应当坚持总体国家安全观，以()为宗旨。

党的领导、政府领导都要加强，而不是只加强某一种领导。这是正确处理党的领导与政府领导关系中的()。

在VisualFoxPro中，使用索引的主要目的是( )。

请编—个函数floatfun(doubleh)，该函数的功能是：使变量h中的值保留两位小数，并对第三位进行四舍五入(规定h中的值为正数)。例如，若h值为1234．567，则函数返回1234．570000；若h值为1234．564，则函数返回1

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

在VisualFoxPro中，使用索引的主要目的是(　　)。