开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 25

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于企业，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。()

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。()

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。()

并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括()。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的是()。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。()

上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在()内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是()。

生产少量的直管、弯管类断面形状简单的铸件可采用()造型，这一方法既节约了木材又降低了生产成本。

建设工程项目的全寿命周期包括（）。

广东开平碉楼被誉为“华侨文化的典范之作”、“令人震憾的建筑文艺长廊”。()

若代数式有意义，则实数x的取值范围是()。

对被判处(　　)以下有期徒刑的罪犯，由公安机关代为执行刑罚。

中国南极()和已经建成的中国南极长城站、中国南极中山站、中国南极昆仑站、中国北极黄河站，既是我国极地工作者开展科学考察的平台，又是我国对外科学交流的重要窗口。

TheFBI(FederalBureauofInvestigation)hadfoundanewwaytocatchcriminalsbylookingattheirjeans.Scientistsfromthe

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于企业，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。()

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。()

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。()

并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括()。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的是()。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。()

上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在()内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是()。

生产少量的直管、弯管类断面形状简单的铸件可采用()造型，这一方法既节约了木材又降低了生产成本。

建设工程项目的全寿命周期包括（）。

广东开平碉楼被誉为“华侨文化的典范之作”、“令人震憾的建筑文艺长廊”。()

若代数式有意义，则实数x的取值范围是()。

对被判处( )以下有期徒刑的罪犯，由公安机关代为执行刑罚。

中国南极()和已经建成的中国南极长城站、中国南极中山站、中国南极昆仑站、中国北极黄河站，既是我国极地工作者开展科学考察的平台，又是我国对外科学交流的重要窗口。

TheFBI(FederalBureauofInvestigation)hadfoundanewwaytocatchcriminalsbylookingattheirjeans.Scientistsfromthe

对被判处(　　)以下有期徒刑的罪犯，由公安机关代为执行刑罚。