证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 19

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法中，不正确的是()

关于招股说明书，下列说法错误的是()。

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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合的要求有(　　)。

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高压燃气管道应采用()。

可转换债券中设置赎回条款,主要是为了促使债券持有人转换股份,同时锁定发行公司的利率损失。()

不能脱离控件(包括窗体)而独立存在的过程是()。

Millionsofpeopletravelbyplaneeverysingleday.Ifyou’replanningonbeingoneofthemsoon,youmightnotbelookingforw

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企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()

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