证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 21

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。(　　)

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

发行人应在招股说明书中披露()风险因素。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是()。

定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有()。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有()。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。

下列选项中，不属于疑诊PTE应进行的检查是

膈上有3个裂孔，供脉管、神经和食管通行，自上而下第3个裂孔为

囊壁中含有皮肤附件结构的囊肿是()

设计等级为乙级的建筑桩基至少应布置控制性勘探孔()个。

项目跟踪评价内容一般包括()。

可用于黏土铺盖、黏土斜墙等局部破坏的抢护和加固措施，或当岸坡较平坦时堵截绕坝渗漏和接触渗漏的上游截渗方法是()。

按照我国企业会计准则规定，下列关于资产负债表项目的填列，表述不正确的是()。

根据银行卡业务管理办法的规定，信用卡持卡人的透支发生额不能超过一定的限度。下列有关信用卡透支额的表述中，正确的是(　　　)。

企业编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，且以母公司或子公司的记账本位币反映，因汇率变动而产生的汇兑差额在合并财务报表中应转入()。

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage2?Inboxes17-23onyouranswersheet,writeTR

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 可以采取的处罚措施有( )。

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证券一般从业资格

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。( )

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

发行人应在招股说明书中披露()风险因素。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

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我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。

下列选项中，不属于疑诊PTE应进行的检查是

膈上有3个裂孔，供脉管、神经和食管通行，自上而下第3个裂孔为

囊壁中含有皮肤附件结构的囊肿是()

设计等级为乙级的建筑桩基至少应布置控制性勘探孔()个。

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可用于黏土铺盖、黏土斜墙等局部破坏的抢护和加固措施，或当岸坡较平坦时堵截绕坝渗漏和接触渗漏的上游截渗方法是()。

按照我国企业会计准则规定，下列关于资产负债表项目的填列，表述不正确的是()。

根据银行卡业务管理办法的规定，信用卡持卡人的透支发生额不能超过一定的限度。下列有关信用卡透支额的表述中，正确的是( )。

企业编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，且以母公司或子公司的记账本位币反映，因汇率变动而产生的汇兑差额在合并财务报表中应转入()。

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在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。

根据银行卡业务管理办法的规定，信用卡持卡人的透支发生额不能超过一定的限度。下列有关信用卡透支额的表述中，正确的是(　　　)。