某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

admin2014-05-18 31

问题某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

选项 A、将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B、将集合资产管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C、将自有财产用于资金拆借
D、将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

答案A,B,D

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。()

上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有()

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是()

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

股票承销前的尽职调查主要由()承担。

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

托盘的主要优点有：自重量小、返空容易、()容易和装载量多。

急性白血病的护理问题是（）

酮尿是指尿液中出现大量

属于借贷记账法试算平衡内容的有(　　)。

艺术作品的内容由_和_两种因素构成。

下列实行的制度中，不属于秦朝实行的是()。

我国的政权组织形式是()。

Thepopularityofthefilmshowsthatthereviewers’fearswerecompletely________.

WhatisthelargestethnicgroupinSanFrancisco?

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。()

上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有()

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是()

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

股票承销前的尽职调查主要由()承担。

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

托盘的主要优点有：自重量小、返空容易、()容易和装载量多。

急性白血病的护理问题是（）

酮尿是指尿液中出现大量

属于借贷记账法试算平衡内容的有( )。

艺术作品的内容由_________和_________两种因素构成。

下列实行的制度中，不属于秦朝实行的是()。

我国的政权组织形式是()。

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属于借贷记账法试算平衡内容的有(　　)。

艺术作品的内容由_和_两种因素构成。