根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

admin2017-07-05 17

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

选项 A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
E、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

答案A,B,C,D,E

解析 ACD三项，根据《商业银行合规风险管理指引》第十九条，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。BE两项，根据《商业银行合规风险管理指引》第二十条，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Y1X1FFFM

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

某企业于当年初向商业银行A申请了一笔1000万元1年期专用机器设备抵押贷款，到年底时，由于企业财务状况恶化，无法如期全额偿还本金和利息。为了减少损失，银行紧急与企业磋商进行贷款重组。则下列重组措施可行的有()。

商业银行计量信用风险资本时，可以起到信用风险缓释作用的方式有()。

根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6．00％，第一年的边际死亡率为2．50％，则隐含的第二年边际死亡率约为()。

风险分散的原理是()。

某商业银行目前的资本金为40亿元，信用风险加权资产为100亿元，根据《商业银行资本充足率管理办法》，若要使资本充足率为8％，则市场风险资本要求为()亿元。

国别风险限额应当经董事会或其授权委员会批准，并传达到相关部门和人员；至少()对国别风险限额进行审查和批准。

在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于()的风险管理方法。

衡量系统性危机的风险，即持有银行总资产15％或以上的银行资不抵债，无法偿还储户和／或债权人债务。()

某债务人因某种原因无法按原有合同履约，商业银行决定对其原有贷款予以展期处理。商业银行的这种操作属于()。

表3-1是某商业银行当期贷款五级分类的迁徙矩阵。已知期初正常类贷款余额500亿元，关注类贷款余额40亿元，次级类贷款余额20亿元，可疑类贷款余额10亿元，损失类贷款余额0。则该商业银行当期期末的不良贷款余额是()亿元。

绘画作品：达．芬奇的《最后的晚餐》

SupposeyouworkinabigfirmandfindEnglishveryimportantforyourjobbecauseyouoftendealwithforeignbusinessmen.Now

诊断急性细菌性痢疾不需做下列哪项检查

房产用地面积测算时，不计入用地面积的有()。

()是组织最活跃的因素，也是最有不确定性的因素。

消防检测机构对某单位安装的干粉预制灭火装置进行检测，下列检测结果中，不符合现行国家消防技术标准规定的是()。

若甲公司自2005年起采用债务法核算所得税，则甲公司因转让对丙公司的长期股权投资而应缴纳的所得税为()万元。丙公司2006年12月31日的股东权益总额为()万元。

财政资源配置的主体是()。

芝麻：香油

Arecentarticleindicatedthatbusinessschoolsweregoingtoencouragethestudyofethicsaspartofthecurriculum.Ifgradu