2. 财经
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独

admin2022-08-17  23
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有(          )。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、m、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案D
解析 《保荐办法》(2017年修订)第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第36条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第37条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Xmy2FFFM
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)