证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 32

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

网上定价市值配售申购时()

对新进入的一个买进有效委托()

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为()

系统性风险一般包括()

副作用的产生是由于

A．左旋咪唑B．阿苯达唑C．A和B均为D．A和B均非具有驱肠虫作用（）

治疗卵泡囊肿最合适的药物是

一笔10年期的次级债券，第八年计入附属资本的数量为()。

关于技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进之间关系的说法，正确的有()。

设I=∫0+∞dx/xpln2x收敛，则()

MotherKnowsBest?Sixyearslater,inanabout-face,theFBIadmitsthatfederalagentsfiredteargascanisterscapableof

Thewordhealthcanbeusedinanumberofways.Inthepast,healthmeantonlytheabsenceofdiseaseorillness.Today,though

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepicture

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

网上定价市值配售申购时()

对新进入的一个买进有效委托()

对于证券投资基金来说，其市场参与者有()

某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为()

系统性风险一般包括()

副作用的产生是由于

A．左旋咪唑B．阿苯达唑C．A和B均为D．A和B均非具有驱肠虫作用（）

治疗卵泡囊肿最合适的药物是

一笔10年期的次级债券，第八年计入附属资本的数量为()。

关于技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进之间关系的说法，正确的有()。

设I=∫0+∞dx/xpln2x收敛，则()

MotherKnowsBest?Sixyearslater,inanabout-face,theFBIadmitsthatfederalagentsfiredteargascanisterscapableof

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。