证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 30

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。()

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

调查研究的结论表明()在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

A．甲状腺肿B．甲状腺高功能腺瘤C．亚急性甲状腺炎D．桥本甲状腺炎甲状腺轻度弥漫性增大，甲状腺功能正常最可能的疾病是

结核菌素试验如何判断?

下列哪项出现时提示病变已由牙龈炎转变为牙周炎

关于民法的基本原则，下列说法中错误的是()。

美育之“超美育”功能，即指【】

设n维列向量α1，α2，…，αn－1，β线性无关，且与非零向量β1，β2都正交．证明β1，β2线性相关，α1，α2，…，αn－1，β1线性无关．

请编写函数voidcountValue(inta，intn)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma

Theprovisionofsocialcareisamongthemostlabor-intensiveoccupations.BSSocialCarehasexpertsinthefieldandsoisse

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。()

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

调查研究的结论表明()在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

A．甲状腺肿B．甲状腺高功能腺瘤C．亚急性甲状腺炎D．桥本甲状腺炎甲状腺轻度弥漫性增大，甲状腺功能正常最可能的疾病是

结核菌素试验如何判断?

下列哪项出现时提示病变已由牙龈炎转变为牙周炎

关于民法的基本原则，下列说法中错误的是()。

美育之“超美育”功能，即指【】

设n维列向量α1，α2，…，αn－1，β线性无关，且与非零向量β1，β2都正交．证明β1，β2线性相关，α1，α2，…，αn－1，β1线性无关．

请编写函数voidcountValue(int*a，int*n)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma

Theprovisionofsocialcareisamongthemostlabor-intensiveoccupations.BSSocialCarehasexpertsinthefieldandsoisse

请编写函数voidcountValue(inta，intn)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma