基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中

admin2019-09-24 44

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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下列关于大豆和豆粕的说法，正确的有()。

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

下列关于止损单的表述中，正确的是(　　)。

下面关于投机说法错误的是(　　)。

道氏理论认为，趋势的()是确定投资的关键。

按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

激光焊有哪些特点?

肺循环起于

在神经纤维动作电位的去极相，通透性最大的离子是

受压纤维截面的抵抗矩是(　　)。当梁自重设计值为1.62kN/m，集中荷载设计值429kN，Sx=2629cm3时，支座截面的抗剪强度为(　　)N/mm2。

灰土地基施工过程中，工程质量应查验的项目有()。

根据资源税法律制度的规定，下列各项中，不属于资源税征税范围的是()。

中国共产党同其他一切剥削阶级政党的根本区别是()。

[*]由克莱姆法则知，该方程组有惟一解：x1=D1/D=1，x2=x3=…=xn=0．

A、TVisimportanttohavetherightfoodforchildren.B、ItisagoodideatohavetheTVonduringdinner.C、Parentsshouldtal

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()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

下列关于止损单的表述中，正确的是( )。

下面关于投机说法错误的是( )。

道氏理论认为，趋势的()是确定投资的关键。

按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

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肺循环起于

在神经纤维动作电位的去极相，通透性最大的离子是

受压纤维截面的抵抗矩是( )。当梁自重设计值为1.62kN/m，集中荷载设计值429kN，Sx=2629cm3时，支座截面的抗剪强度为( )N/mm2。

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根据资源税法律制度的规定，下列各项中，不属于资源税征税范围的是()。

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[*]由克莱姆法则知，该方程组有惟一解：x1=D1/D=1，x2=x3=…=xn=0．

A、TVisimportanttohavetherightfoodforchildren.B、ItisagoodideatohavetheTVonduringdinner.C、Parentsshouldtal

下列关于止损单的表述中，正确的是(　　)。

下面关于投机说法错误的是(　　)。

受压纤维截面的抵抗矩是(　　)。当梁自重设计值为1.62kN/m，集中荷载设计值429kN，Sx=2629cm3时，支座截面的抗剪强度为(　　)N/mm2。