根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明

admin2022-03-23 26

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．责令进行业务学习
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

口服避孕药避孕的主要机制是宫内节育器避孕的主要机制是

某城镇污水处理厂的沉砂池设计流量为1．8m3／s，沉沙池的设计停留时间为2．5min，水平流速v=0．1m／s，则曝气沉砂池的池长为()。

分析典型小时气象条件下，分析小时浓度超标概率和()，并绘制评价范围内出现区域小时平均浓度最大值时所对应的浓度等值线分布图。

在①行政合法原则;②行政合理原则;③行政效率原则;④行政统一原则;⑤行政公开原则;⑥行政相对原则;⑦行政多样原则中,属于城市规划实施原则的有()。

某分部工程有3个施工过程，分为4个流水节拍相等的施工段组织加快的成倍节拍流水施工，已知各施工过程的流水节拍分别为6、4、4天，则流水步距和专业工作队数分别为(　　)。

下列关于内部收益率的说法中，正确的有()。

下列既属于定额税率，又属于比例税率的有()。(2015年)

在危机决策过程中由于要在压力大和时间紧的形势下做出重大决定，部分决策者为避免承担个人责任而不愿意或不敢提出不同意见，往往采取随大流做法，这种现象称为()。

人体是一架会自己发动自己的机器，一架永动机的活生生的模型。它由体温推动，由食料支持。没有食料，心灵便渐渐瘫痪下去，突然疯狂地挣扎一下，终于躺下，死去。”这里所表达的观点属于

SpeakerA:Lookslikeyou’vegotalotofreadingtodo.SpeakerB:______

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

口服避孕药避孕的主要机制是宫内节育器避孕的主要机制是

某城镇污水处理厂的沉砂池设计流量为1．8m3／s，沉沙池的设计停留时间为2．5min，水平流速v=0．1m／s，则曝气沉砂池的池长为()。

分析典型小时气象条件下，分析小时浓度超标概率和()，并绘制评价范围内出现区域小时平均浓度最大值时所对应的浓度等值线分布图。

在①行政合法原则;②行政合理原则;③行政效率原则;④行政统一原则;⑤行政公开原则;⑥行政相对原则;⑦行政多样原则中,属于城市规划实施原则的有()。

某分部工程有3个施工过程，分为4个流水节拍相等的施工段组织加快的成倍节拍流水施工，已知各施工过程的流水节拍分别为6、4、4天，则流水步距和专业工作队数分别为( )。

下列关于内部收益率的说法中，正确的有()。

下列既属于定额税率，又属于比例税率的有()。(2015年)

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人体是一架会自己发动自己的机器，一架永动机的活生生的模型。它由体温推动，由食料支持。没有食料，心灵便渐渐瘫痪下去，突然疯狂地挣扎一下，终于躺下，死去。”这里所表达的观点属于

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