财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。

admin2019-01-08 37

问题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。

选项 A、应主动向监管机关报告
B、暂不需关注
C、应持续关注
D、应主动向所在机构的管理层说明

答案D

解析《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/XEP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ．不能够分散风险Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

下列属于货币市场的是()。Ⅰ．同业拆借市场Ⅱ．票据市场Ⅲ．回购市场Ⅳ．债券市场

道.琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

公开发行企业债券．发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

男性，30岁。确诊哮喘入院治疗3周，经正规治疗病情缓解，仅偶有胸闷，出院时医生应嘱咐患者出院时向医生咨询下述哪些办法可能彻底根治哮喘，您的回答是（）

该患者最可能的诊断为你认为下列哪项检查对诊断本病没有价值

扩张型心肌病的病理改变是

意识丧失，无疼痛刺激，腱反射消失，瞳孔光反射消失，提示

氨基糖苷类引起皮疹、发热疗效用痊愈、显效、无效为指标表示

民用建筑与10kV及以下的预装式变电站的防火间距不应小于()m。

下列各项中，单位负责人抓好本单位会计职业道德建设可以采取的措施有()。

在国际项目管理的发展过程中，________没有时间和费用的约束。

有效自编测验的主要特征为：信度、和。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ．不能够分散风险Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

下列属于货币市场的是()。Ⅰ．同业拆借市场Ⅱ．票据市场Ⅲ．回购市场Ⅳ．债券市场

道.琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

公开发行企业债券．发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

男性，30岁。确诊哮喘入院治疗3周，经正规治疗病情缓解，仅偶有胸闷，出院时医生应嘱咐患者出院时向医生咨询下述哪些办法可能彻底根治哮喘，您的回答是（）

该患者最可能的诊断为你认为下列哪项检查对诊断本病没有价值

扩张型心肌病的病理改变是

意识丧失，无疼痛刺激，腱反射消失，瞳孔光反射消失，提示

氨基糖苷类引起皮疹、发热疗效用痊愈、显效、无效为指标表示

民用建筑与10kV及以下的预装式变电站的防火间距不应小于()m。

下列各项中，单位负责人抓好本单位会计职业道德建设可以采取的措施有()。

在国际项目管理的发展过程中，________没有时间和费用的约束。

有效自编测验的主要特征为：信度、______和______。

有效自编测验的主要特征为：信度、和。