下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2011-03-22 26

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

法规内容。故选ABCD。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具，不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。()

《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有()。

目前，我国开放式基金的托管费率()。

下列业务中，属于融资融券业务的有()

披露基金上市交易公告书的基金品种主要有()。

某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为()。

为合适的投资者选择合适的基金是选择基金的首要原则。()

基金运作信息披露文件主要包括基金资产净值和份额净值公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告。()

基金销售机构应建立有效的风险评估体系，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全。()

证券经纪商对委托人的首要义务是()。

心境障碍中，常见的情绪障碍有

下列各项中，哪项不是中毒的治疗原则

A．心悸气短，体倦乏力B．心悸胸闷，形寒肢冷C．心悸心烦，唇舌色淡D．心悸心烦，潮热盗汗E．心悸胸闷，心前区刺痛心气虚证常见

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答下列题目。（2009年试卷三第94～96题)如张某拟设立一家个人独资企业，下列表述正确的是：

下列各项中，常用于评价原始投资额不相同的互斥投资方案的方法有()。

资产负债表下列各项目中，应根据有关科目余额减去备抵科目余额后的净额填列的有()。

对无行为能力的未成年人的信件由()开拆外，任何组织或个人不得开拆。

辩证法既可以和唯物主义结合，也可以与唯心主义同流。（）

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