根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2018-05-20 41

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/X4L1FFFM

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据法人活动的性质，法人可以分为()。

银行金融创新四个认识原则包括()。

银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是()。

四大商业银行中，最早改制为股份有限公司的是()。

下列金融机构中不受中国银行业监督管理委员会监管的是()。

授信额度是银行确定的在一定期限内对某客户提供短期授信支持的量化控制指标，银行一般要与客户签订授信协议。()

贷款人行使不安抗辩权时，借款人在合理期限内未恢复履行债务能力并且未提供适当担保的，贷款人可以解除合同，()对此负通知义务和举证责任。

单位可以开立以下哪些用途的专用存款账户?()

女性，45岁，头晕乏力1年。实验室检查：RBC2.4×1012／L，Hb60g／L，白细胞4.5×109／L，血小板135×109／L；外周血涂片示红细胞中央淡染区扩大；骨髓检查示红系增生活跃(占50％)，铁染色环铁粒幼细胞占20％。最有可能的诊断是

A购买一辆汽车，开回的路上因刹车失灵而翻车受伤。在此情形下，他可以要求()。

某海上旅客运输合同包含的以下条款中，无效的有：()。

生产规模小、危险因素少的施工单位，其生产安全事故应急预案体系可以()。[2014年真题]

公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

社会存在是指社会的物质生活条件，它有多方面的内容，其中最能集中体现人类社会物质性的是()。

下列哪位心理学家做了有关服从的经典研究?()

MPEG中为了提高数据压缩比，采用了______的方法。

设一棵树的度为4，其中度为4，3，2，1的结点个数分别为2，3，3，0。则该棵树中的叶子结点数为()。