期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2022-04-22 26

问题期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
(1)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
(2)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
(3)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)未按规定对离任人员进行离任审计；
(6)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是()。

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

有关睾丸癌描述以下哪一项是错误的

抗Rh免疫球蛋白(抗D)治疗Rh阳性的慢性ITP是因为

下列法律文书中，不具有强制执行效力的是()。

在资金等值计算中，下列表达正确的是()。

按风险发生的范围、事故、结果，可将风险划分为(　　　)。

CAP曲线首先将客户按照违约概率从高到低进行排序，然后以客户累计百分比为横轴、()为纵轴，分别做出理想评级模型、实际评级模型、随机评级模型三条曲线。

甲股份有限公司2007年实现净利润500万元。该公司2007年发生和发现的下列交易或事项中，会影响其期初留存收益的是()。

社会形态的发展是自然历史过程。这就是说，人类社会的发展也像自然界一样，是客观的、物质的、辩证的过程，具有不依人的意志为转移的______。同时又应看到，人类的活动是_、______的。正是人类有意识、有目的

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A、Inthedaysbeforethevote,theClintonAdministrationhadbeencarefultodescribethereferendumasaninternalmatter.B、I

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是()。

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

有关睾丸癌描述以下哪一项是错误的

抗Rh免疫球蛋白(抗D)治疗Rh阳性的慢性ITP是因为

下列法律文书中，不具有强制执行效力的是()。

在资金等值计算中，下列表达正确的是()。

按风险发生的范围、事故、结果，可将风险划分为( )。

CAP曲线首先将客户按照违约概率从高到低进行排序，然后以客户累计百分比为横轴、()为纵轴，分别做出理想评级模型、实际评级模型、随机评级模型三条曲线。

甲股份有限公司2007年实现净利润500万元。该公司2007年发生和发现的下列交易或事项中，会影响其期初留存收益的是()。

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A、Inthedaysbeforethevote,theClintonAdministrationhadbeencarefultodescribethereferendumasaninternalmatter.B、I

按风险发生的范围、事故、结果，可将风险划分为(　　　)。