在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年 Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券

admin2022-08-17 42

问题在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

选项 A、Ⅲ
B、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)第17条规定，工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少7年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。Ⅱ项，根据《中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。Ⅲ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。Ⅳ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。

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基金运作信息披露文件不包括()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

投资者教育的内容不包括()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

关于资产管理的本质，下列表述正确的是()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

下列不属于基金公司内部控制机制层次的是()。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

试述垄断资本主义国家的宏观经济管理与调控。

主要根据暴露状况来抽取样本的研究是一般而言，流行病学研究的起点是

()是指经营性国有投资项目，由建设项目法人对项目的策划、资金、筹措、建设实施等实行全过程负责的一种项目管理制度。

国有企业的单位负责人的(　　)不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。

简述教育的社会流动功能及其现实意义。

(2009年上半年)(57)活动应在编制采购计划过程中进行。

Whatisthecompanygoingtodo?

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证券专项业务类资格

基金运作信息披露文件不包括()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

投资者教育的内容不包括()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

关于资产管理的本质，下列表述正确的是()。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

下列不属于基金公司内部控制机制层次的是()。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

试述垄断资本主义国家的宏观经济管理与调控。

主要根据暴露状况来抽取样本的研究是一般而言，流行病学研究的起点是

()是指经营性国有投资项目，由建设项目法人对项目的策划、资金、筹措、建设实施等实行全过程负责的一种项目管理制度。

国有企业的单位负责人的( )不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。

简述教育的社会流动功能及其现实意义。

(2009年上半年)(57)活动应在编制采购计划过程中进行。

Whatisthecompanygoingtodo?

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

国有企业的单位负责人的(　　)不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员。