下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 28

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WvK2FFFM

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(　　)
在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。(　　)
集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。(　　)
目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(　　)。
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。(　　)
上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备(　　)条件。
实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)
经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)
下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是(　　)。
根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

随机试题

以下交接次序不正确的是：在十二经脉流注次序列表中，不含有的关系是：
工业生产自动化回路系统的功能包括(　　)。
下列环节既征收消费税又征收增值税的有()。
工作分析为人力资源开发与管理提供的信息不包括()。
指出下列疾病中，哪一种不是地方病?（）
2013年12月10日至13日，中央经济工作会议在北京举行。会议分析了国内外经济形势，对2013年经济工作进行了总结，并提出了2014年经济工作的总体要求和主要任务。为贯彻落实中央经济工作会议精神，某市专门召开会议研究部署2014年经济工作。会议根据本市钢
北洋政府普通法院系统实行的司法审级制度是()(2010年非法学综合课单选第42题)
下面描述中不属于数据库系统特点的是
Tobereallyhappyandreallysafe,oneoughttohaveatleasttwoorthreehobbies,andtheymustallbereal.Itisnousesta
ChooseTWOletters,A-E.WhichTWOproblemsdoesGroveridentifyconcerningthelecturers?APunctuality.BOrganisation.C

最新回复(0)

下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(　　)

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。(　　)

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。(　　)

上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备(　　)条件。

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)

下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是(　　)。

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

以下交接次序不正确的是：在十二经脉流注次序列表中，不含有的关系是：

工业生产自动化回路系统的功能包括(　　)。

下列环节既征收消费税又征收增值税的有()。

工作分析为人力资源开发与管理提供的信息不包括()。

指出下列疾病中，哪一种不是地方病?（）

北洋政府普通法院系统实行的司法审级制度是()(2010年非法学综合课单选第42题)

下面描述中不属于数据库系统特点的是

Tobereallyhappyandreallysafe,oneoughttohaveatleasttwoorthreehobbies,andtheymustallbereal.Itisnousesta

ChooseTWOletters,A-E.WhichTWOproblemsdoesGroveridentifyconcerningthelecturers?APunctuality.BOrganisation.C

下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。( )

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。( )

上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备( )条件。

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。( )

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。( )

下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是( )。

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )

以下交接次序不正确的是：在十二经脉流注次序列表中，不含有的关系是：

工业生产自动化回路系统的功能包括( )。

下列环节既征收消费税又征收增值税的有()。

工作分析为人力资源开发与管理提供的信息不包括()。

指出下列疾病中，哪一种不是地方病?（）

北洋政府普通法院系统实行的司法审级制度是()(2010年非法学综合课单选第42题)

下面描述中不属于数据库系统特点的是

Tobereallyhappyandreallysafe,oneoughttohaveatleasttwoorthreehobbies,andtheymustallbereal.Itisnousesta

ChooseTWOletters,A-E.WhichTWOproblemsdoesGroveridentifyconcerningthelecturers?APunctuality.BOrganisation.C

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(　　)

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。(　　)

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。(　　)

上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备(　　)条件。

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)

下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是(　　)。

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

工业生产自动化回路系统的功能包括(　　)。