证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 20

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上20万元以
D、5万元以上30万元以下

答案B

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用被动管理方法的管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类作出选择，以实现尽可能高的收益。()

关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有()

封闭式基金的交易原则是()

下列金融工具中，投资风险最大的是()

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5%。()

某基金名称显示了投资方向,那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

发电机正常工作时，充电指示灯对蓄电池充、放电状态进行监测。通常指示灯熄灭表示_；指示灯点亮，则表示_。

在Excel2010中，当改变工作表中的数据时，图表会随之更新；但当拖动图表上的结点而改变图表时，工作表中的数据却不会动态地发生变化。()

下述哪些骨折出现骨折的专有体征

根据《行政处罚法》，下列关于行政处罚适用的说法中，正确的是()

以某一基准年、月的建设要素的价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值是()。

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。

下列选项中，属于存款类金融机构财务分析基本内容的有()。

自我概念的功能包括()。

A、Confident.B、Hesitant.C、Determined.D、Doubtful.B对话开始，女士问男士认为经理具体的职责是什么，男士回答说，对这种工作他所知不多，在女士的一再要求下，男士才支支吾吾地说经理要做许多决策。由此可知，男士回

Withthesuper-sizingofmeals,restaurantsfoundeasyprofitsfromconsumerswillingtopayalittleextratogetwhatseemedl

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用被动管理方法的管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类作出选择，以实现尽可能高的收益。()

关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有()

封闭式基金的交易原则是()

下列金融工具中，投资风险最大的是()

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5%。()

某基金名称显示了投资方向,那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

发电机正常工作时，充电指示灯对蓄电池充、放电状态进行监测。通常指示灯熄灭表示_______；指示灯点亮，则表示_______。

在Excel2010中，当改变工作表中的数据时，图表会随之更新；但当拖动图表上的结点而改变图表时，工作表中的数据却不会动态地发生变化。()

下述哪些骨折出现骨折的专有体征

根据《行政处罚法》，下列关于行政处罚适用的说法中，正确的是()

以某一基准年、月的建设要素的价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值是()。

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。

下列选项中，属于存款类金融机构财务分析基本内容的有()。

自我概念的功能包括()。

A、Confident.B、Hesitant.C、Determined.D、Doubtful.B对话开始，女士问男士认为经理具体的职责是什么，男士回答说，对这种工作他所知不多，在女士的一再要求下，男士才支支吾吾地说经理要做许多决策。由此可知，男士回

Withthesuper-sizingofmeals,restaurantsfoundeasyprofitsfromconsumerswillingtopayalittleextratogetwhatseemedl

发电机正常工作时，充电指示灯对蓄电池充、放电状态进行监测。通常指示灯熄灭表示_；指示灯点亮，则表示_。