期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-14 18

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

选项 A、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B、相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A，B，C，D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

下列对核酶(ribozyme)的叙述中正确的是

A．少尿，浮肿，蛋白尿B．血尿，蛋白尿C．浮肿，蛋白尿，血尿，高血压D．血尿，少尿，蛋白尿，浮肿E．浮肿，大量蛋白尿，低蛋白血症肾病综合征的临床特征是()

税收的强制性至关重要．是国家税收的保障，它是税收“三性”的核心。()

《汉书．叙传》中记载说：“斿博学有俊才……与刘向校‘秘书’……”其中的“秘书”‘词是指()。

不属于智力技能特点的一项是()。

皮格马利翁效应是指个体基于对某种情境的知觉，其情感和观念受到他人的影响和暗示而形成某种期望，并由该期望对情境产生实际效果的现象，亦称期待效应。根据上述定义，下列选项中不符合皮格马利翁效应的是()。

Youcan______himwheneveryouhavedifficulties.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

交易保证金是指已被合约占用的保证金。( )

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

下列对核酶(ribozyme)的叙述中正确的是

A．少尿，浮肿，蛋白尿B．血尿，蛋白尿C．浮肿，蛋白尿，血尿，高血压D．血尿，少尿，蛋白尿，浮肿E．浮肿，大量蛋白尿，低蛋白血症肾病综合征的临床特征是()

税收的强制性至关重要．是国家税收的保障，它是税收“三性”的核心。()

《汉书．叙传》中记载说：“斿博学有俊才……与刘向校‘秘书’……”其中的“秘书”‘词是指()。

不属于智力技能特点的一项是()。

皮格马利翁效应是指个体基于对某种情境的知觉，其情感和观念受到他人的影响和暗示而形成某种期望，并由该期望对情境产生实际效果的现象，亦称期待效应。根据上述定义，下列选项中不符合皮格马利翁效应的是()。

Youcan______himwheneveryouhavedifficulties.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)