从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

admin2011-03-21 29

问题从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

选项 A、名单和执业证书号
B、名单和照片
C、照片和执业证书号
D、名单和业务岗位

答案B

解析证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。(　　)

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。(　　)

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。(　　)

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。(　　)

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)

20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80年代垃圾债券成为一个引人注目的现象。(　　)

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

A．瘤体≥5cmB．瘤体对称，直径

子宫复旧延迟的原因不包括

在到期之前()

在进行市场选择时，银行可以考虑放弃有较大吸引力，但是不能推动银行实现发展目标的细分市场。()

“拔苗助长”“陵节而施”违背了学生身心发展的()。

老年人张某的子女均在国外工作，为使张某的生养死葬得到保障，其子女拟与社区居委会签订遗赠扶养协议。以下说法正确的是()。

学校心理辅导是学校实施心理健康教育的主渠道，重点应以少数有心理问题的个别学生的治疗性辅导为主。()

A、 B、 C、 C

Ourerawitnessesmanycaseswhereourownlibertycontradictswithothers’.Hereisanexampletoshowthisdelicateissue.

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。( )

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。( )

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。( )

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。( )

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )

如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。( )

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )

20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80年代垃圾债券成为一个引人注目的现象。( )

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

A．瘤体≥5cmB．瘤体对称，直径

子宫复旧延迟的原因不包括

在到期之前()

在进行市场选择时，银行可以考虑放弃有较大吸引力，但是不能推动银行实现发展目标的细分市场。()

“拔苗助长”“陵节而施”违背了学生身心发展的()。

老年人张某的子女均在国外工作，为使张某的生养死葬得到保障，其子女拟与社区居委会签订遗赠扶养协议。以下说法正确的是()。

学校心理辅导是学校实施心理健康教育的主渠道，重点应以少数有心理问题的个别学生的治疗性辅导为主。()

A、 B、 C、 C

Ourerawitnessesmanycaseswhereourownlibertycontradictswithothers’.Hereisanexampletoshowthisdelicateissue.

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。(　　)

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基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。(　　)

如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。(　　)

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20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80年代垃圾债券成为一个引人注目的现象。(　　)