银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

admin2017-06-05 36

问题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

选项 A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存

答案A,B,D

解析《银行业监督管理法》第42条第1款规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：
(一)询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
(二)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
(三)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。”该条规定了银监会进行现场检查时可以采取的具体措施，由该条规定可知A、B、D选项均正确。
《银行业监督管理法》第41条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。”由该条规定可知，银监会有权查询账户，但是无权自行冻结账户，只能申请司法机关冻结，所以C选项错误。

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试卷一

法律职业资格

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

试卷一

法律职业资格

被告人实施的两个以上的犯罪行为，分别属于公诉案件和自诉案件的，人民法院应如何处理?()

王某是监狱管理人员，与姚某有隙。后姚某因盗窃罪被关押于王某所在的监狱。王某于是在巡视时借机找茬，对姚某进行殴打。姚某被打成重伤，遂要求刑事赔偿。下列说法中正确的是：()

赔偿请求人因同一事实对两个以上行政机关提起行政诉讼的，根据法律规定可以向其中任何一个行政机关住所地的人民法院提起。赔偿请求人向两个以上有管辖权的人民法院同时提起行政赔偿诉讼的，由哪个法院管辖?()

陈某欠缴税款10万元，税务机关责令其在15日内补缴税款，并处罚款1000元，履行期满后陈某拒绝补缴税款和缴纳罚款。税务机关的下列哪些行为是符合法律规定的?()

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胎儿娩出后4分钟，产妇出现大量阴道流血。最可能的原因是下列何项

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以下关于船舶碰撞后责任承担的说法正确的有：()

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主营业务收入称为基本业务收入，可以根据(　　)来确定。

下列各项中，有权确定并公布政府集中采购目录和采购限额标准的是()。

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下列哪两个议案可以第一天讨论?(　　)。所有的生物体都有生命；乳酸菌是一种生物，适合在无氧环境下生存；如果生物体有生命活动，那么生物体必须有呼吸运动。根据以上论述，可以推断(　　)。

下列说法正确的是()。

Accordingtothepassage,ifascientistwantstopredictthewayconsumersspenttheirmoney,bemust______.Accordingtothe

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

试卷一

法律职业资格

被告人实施的两个以上的犯罪行为，分别属于公诉案件和自诉案件的，人民法院应如何处理?()

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下列哪两个议案可以第一天讨论?( )。所有的生物体都有生命；乳酸菌是一种生物，适合在无氧环境下生存；如果生物体有生命活动，那么生物体必须有呼吸运动。根据以上论述，可以推断( )。

下列说法正确的是()。

Accordingtothepassage,ifascientistwantstopredictthewayconsumersspenttheirmoney,bemust______.Accordingtothe

主营业务收入称为基本业务收入，可以根据(　　)来确定。

下列哪两个议案可以第一天讨论?(　　)。所有的生物体都有生命；乳酸菌是一种生物，适合在无氧环境下生存；如果生物体有生命活动，那么生物体必须有呼吸运动。根据以上论述，可以推断(　　)。