证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 I．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

admin2022-03-23 15

问题证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。
I．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 I．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

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证券一般从业资格

基金管理人作为受托人，必须履行()。

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是()。

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()是举世公认的中国古典小说的巅峰之作。

(2021年广东)嘉兴南湖革命纪念馆的题诗“革命声传画舫中，诞生共党庆工农”纪念的历史事件是()。

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