证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

admin2019-08-10 21

问题证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

选项 A、全员合规
B、合规从管理层做起
C、合规创造价值
D、合规是公司管理的核心

答案D

解析《证券公司合规管理实施指引》规定，证券公司应当树立并坚守以下合规理念：
(1)全员合规。
(2)合规从管理层做起。
(3)合规创造价值。
(4)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Wbw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。Ⅰ．中国境外基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．
下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的有()。Ⅰ．上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ．实行到期实物交割Ⅲ．标的为面值1000万元人民币、票面利率6％的名义长期国债Ⅳ．挂牌合约为最近的3个季月，最低交易保证金为2％
下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是()。Ⅰ．金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一Ⅳ．新技术革命为金
现券交易也可以被称为债券的()，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
外汇风险的特征包括()。Ⅰ．累积性Ⅱ．或然性Ⅲ．不确定性Ⅳ．相对性
下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本
国际债券同国内债券相比，具有的特性是()。Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币
上市公司公开发行新股包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份
公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

随机试题

财务顾问为收购公司提供的服务有()
关于毒性弥漫性甲状腺肿的叙述正确的是
凝血因子中除哪一种，均存在于组织血浆中
eyeointments
A、外感六淫邪毒B、外来伤害C、情志内伤D、饮食不节E、感受特殊之毒疫疔的致病因素，属
某一处房屋，建筑面积为120m2，其使用寿命为50年，评估时采用折旧年限法中直线法计算，该房屋建成后已经使用10年，按规定单位建筑面积的重置价格目前为2000元/m2，残值率定为5%，则该房屋的现值是()。
业主委员会应当自选举产生之日起()日内，将业主大会的成立情况、业主大会、议事规则、业主公约及业主委员会委员名单等材料向物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门备案。
制度化管理的优点不包括()
On______topowerthenewPresidentannouncedaprogramofsocialreforms.
AlthoughthequalityofAmericanfoodmayhavedecreasedasaresultofmassproductionandhightechnology,its______indaily

最新回复(0)

证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

现券交易也可以被称为债券的()，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

外汇风险的特征包括()。Ⅰ．累积性Ⅱ．或然性Ⅲ．不确定性Ⅳ．相对性

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

国际债券同国内债券相比，具有的特性是()。Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币

上市公司公开发行新股包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

财务顾问为收购公司提供的服务有()

关于毒性弥漫性甲状腺肿的叙述正确的是

凝血因子中除哪一种，均存在于组织血浆中

eyeointments

A、外感六淫邪毒B、外来伤害C、情志内伤D、饮食不节E、感受特殊之毒疫疔的致病因素，属

某一处房屋，建筑面积为120m2，其使用寿命为50年，评估时采用折旧年限法中直线法计算，该房屋建成后已经使用10年，按规定单位建筑面积的重置价格目前为2000元/m2，残值率定为5%，则该房屋的现值是()。

业主委员会应当自选举产生之日起()日内，将业主大会的成立情况、业主大会、议事规则、业主公约及业主委员会委员名单等材料向物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门备案。

制度化管理的优点不包括()

On______topowerthenewPresidentannouncedaprogramofsocialreforms.

AlthoughthequalityofAmericanfoodmayhavedecreasedasaresultofmassproductionandhightechnology,its______indaily