证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 29

问题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、证券公司治理结构健全，内部控制有效
B、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C、有经营融资融券业务所需的专业人员
D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
　　①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
　　②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
　　③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
　　④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
　　⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。(　　)

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

现任董事、高级管理人员最近()个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

关于米勒模型的说法，正确的是()。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是()。

简要说明商业智能的特点。

人能够感觉最小变量的能力是()。

低钾血症的临床表现为()

急性肾功能衰竭少尿期应采取哪些治疗措施

公路工程位于滑坡地段，其工程地质勘探、测试应符合()。

在某量的不确定度评定中,有3个彼此独立的不确定度分量:A类分量u1=s1=10.0;B类分量u2,其分散区间的半宽度为17.3,呈均匀分布;B类分量u3,其分散区间为60.0,呈正态分布(置信概率为99.73%)。B类分量u3为_______。

导游员江某在带团中，因安排超计划购物与旅游者发生争执，当旅游行政管理部门对其工作进行检查时，发现其未佩戴导游证。旅游行政管理部门可责令其改正；拒不改正的，给予()的处罚。

与依赖性人格障碍特点不符合的是()。

构成受贿罪的行为方式有()。

下列关于构造函数的叙述中，错误的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。( )

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。( )

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

现任董事、高级管理人员最近()个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

关于米勒模型的说法，正确的是()。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是()。

简要说明商业智能的特点。

人能够感觉最小变量的能力是()。

低钾血症的临床表现为()

急性肾功能衰竭少尿期应采取哪些治疗措施

公路工程位于滑坡地段，其工程地质勘探、测试应符合()。

在某量的不确定度评定中,有3个彼此独立的不确定度分量:A类分量u1=s1=10.0;B类分量u2,其分散区间的半宽度为17.3,呈均匀分布;B类分量u3,其分散区间为60.0,呈正态分布(置信概率为99.73%)。B类分量u3为_______。

导游员江某在带团中，因安排超计划购物与旅游者发生争执，当旅游行政管理部门对其工作进行检查时，发现其未佩戴导游证。旅游行政管理部门可责令其改正；拒不改正的，给予()的处罚。

与依赖性人格障碍特点不符合的是()。

构成受贿罪的行为方式有()。

下列关于构造函数的叙述中，错误的是()。

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。(　　)

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)