基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是( )。

admin2022-12-30 34

问题基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是( )。

选项 A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门。对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
D、公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责

答案D

解析基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：(1)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；(2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；(3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格。ABC项均不符合题意，不当选；D项符合题意，当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WRiiFFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列哪些要求属于最低限度的程序公正?()

向在中华人民共和国领域外居住的当事人送达诉讼文书，可以采用下列哪些方式：()

除“敲帮问顶”外，冒顶事故的探测方法还包括()。

某坚硬岩石受到强风化作用，经鉴定，锤击声不清脆，无回弹，轻易击碎，浸水后指甲可刻出印痕，它属于()。

建筑物的防雷分类按其火灾和爆炸的危险性、人身伤害的危险性、政治经济价值可分为第一类防雷建筑物、第二类防雷建筑物、第三类防雷建筑物。下列建筑物防雷分类中，正确的是()。

起重机械吊运的准备工作和安全检查是保证起重机械安全作业的关键。下列起重机械吊运作业安全要求中，错误的是()。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。

主要目标细菌耐药率超过30％的抗菌药物时，应当

在铁路施工中，分项工程的施工顺序称作()。

国际多式联运的运作环节中货物运输途中作业的内容有()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从(　　)时起转移。

吴某购买“打包”债权实际支出为40万元，2012年3月处置该债权的40％，取得处置收入25万元，在债权处置过程中发生审计评估费用2万元。吴某处置“打包”债权应缴纳个人所得税()万元。

翼支付是中国移动推出的一款基于移动互联网技术的金融信息服务产品，业务涵盖自有账户、介质账户和资金源三大核心产品体系，已取得中国人民银行核准的第三方支付许可。()

下列化学现象说法错误的是()。

一个国家或民族的道德进步，既要注意在文明交流中坚守自身优秀道德传统，也要在文明互鉴中积极吸收其他有益道德成果。借鉴和吸收人类文明优秀道德成果的正确态度和科学方法有()

ThesixsurvivorslivedthroughtheirNorthSea______becauseofthespecialrubbersuitstheywerewearing.

基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列哪些要求属于最低限度的程序公正?()

向在中华人民共和国领域外居住的当事人送达诉讼文书，可以采用下列哪些方式：()

除“敲帮问顶”外，冒顶事故的探测方法还包括()。

某坚硬岩石受到强风化作用，经鉴定，锤击声不清脆，无回弹，轻易击碎，浸水后指甲可刻出印痕，它属于()。

建筑物的防雷分类按其火灾和爆炸的危险性、人身伤害的危险性、政治经济价值可分为第一类防雷建筑物、第二类防雷建筑物、第三类防雷建筑物。下列建筑物防雷分类中，正确的是()。

起重机械吊运的准备工作和安全检查是保证起重机械安全作业的关键。下列起重机械吊运作业安全要求中，错误的是()。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。

主要目标细菌耐药率超过30％的抗菌药物时，应当

在铁路施工中，分项工程的施工顺序称作()。

国际多式联运的运作环节中货物运输途中作业的内容有()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从( )时起转移。

吴某购买“打包”债权实际支出为40万元，2012年3月处置该债权的40％，取得处置收入25万元，在债权处置过程中发生审计评估费用2万元。吴某处置“打包”债权应缴纳个人所得税()万元。

翼支付是中国移动推出的一款基于移动互联网技术的金融信息服务产品，业务涵盖自有账户、介质账户和资金源三大核心产品体系，已取得中国人民银行核准的第三方支付许可。()

下列化学现象说法错误的是()。

一个国家或民族的道德进步，既要注意在文明交流中坚守自身优秀道德传统，也要在文明互鉴中积极吸收其他有益道德成果。借鉴和吸收人类文明优秀道德成果的正确态度和科学方法有()

ThesixsurvivorslivedthroughtheirNorthSea______becauseofthespecialrubbersuitstheywerewearing.

除法律另有规定或者当事人另有约定外，按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从(　　)时起转移。