证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

admin2022-03-23 31

问题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、20万元

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WMw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
自《中华人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业的发展变化有()。Ⅰ．基金业监管的法律体系日益完善Ⅱ．基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司Ⅲ．基金业市场营销和服务创新日益活跃Ⅳ．基金投资者队伍迅速壮大
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证
凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活
评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度
下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。
张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

随机试题

胫骨髁骨折治疗时应力求达到
政治体制是政治制度的（　　　）
设函f(χ)＝()
判断休克已纠正除血压正常外，尿量每小时至少应稳定在
依据我国《母婴保健法》通过婚前医学检查提出的婚育医学意见不包括以下哪类疾病
2020年1月31日，药品零售企业甲从药品批发企业乙购进药品上市许可持有人丙生产的中药注射剂Z。在验收入库时，核对验明票、货、账三者一致后入库、销售。中药注射制剂Z说明书标注“有效期24个月”，标签标注“生产日期为2019年7月1日，有效期至2021年06
建设项目“三同时”是指生产性基本建设项目中的劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程()，以保证生产过程中的安全与健康。
某货运公司2018年拥有载货汽车25辆、挂车10辆，净吨位均为20吨；小轿车2辆。该公司所在省规定载货汽车年纳税额每吨30元，小轿车年纳税额每辆120元。该公司2018年应缴车船税()元。
早在20世纪20年代，梁启超先生就已意识到国人对“科学”存在失之偏颇的理解。他指出：“那些绝对的鄙厌科学的人且不必责备，就是相对的尊重科学的人，还十个有九个不了解科学的性质。他们只知道科学研究所产生的结果，而不知道科学本身的价值……我们若不拿科学精神去研究
MillionsofbooksandanInternet-basedcampusnetworkareavailablefortheUniversitystaffandstudents.

最新回复(0)

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

胫骨髁骨折治疗时应力求达到

政治体制是政治制度的（ ）

设函f(χ)＝()

判断休克已纠正除血压正常外，尿量每小时至少应稳定在

依据我国《母婴保健法》通过婚前医学检查提出的婚育医学意见不包括以下哪类疾病

建设项目“三同时”是指生产性基本建设项目中的劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程()，以保证生产过程中的安全与健康。

某货运公司2018年拥有载货汽车25辆、挂车10辆，净吨位均为20吨；小轿车2辆。该公司所在省规定载货汽车年纳税额每吨30元，小轿车年纳税额每辆120元。该公司2018年应缴车船税()元。

MillionsofbooksandanInternet-basedcampusnetworkareavailablefortheUniversitystaffandstudents.

政治体制是政治制度的（　　　）