首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。
admin
2022-01-10
39
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。
选项
A、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
答案
A
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/W9w2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
货币政策的外部时滞较短，大约为()个月。
()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。
非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过()人。
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费
王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。
随机试题
凯尔森法律规范体系中包括
A．交界性肿瘤B．早期癌C．良性肿瘤D．癌前病变
气性坏疽最早的表现是
以下咳嗽的相关鉴别症状，表述错误的一项是()
这次论坛旨在立足国家人口与健康事业的重大需求，借助战略性学术交流平台，__________高水准的科研合作团队，__________国际学术前沿，__________我国免疫学相关交叉学科未来发展的重要科学问题，促进免疫学与生命科学各学科及其他科学相关学科
以下关于框架的叙述中，错误的是
有以下程序#includemain(){charp[]={′a′,′b′,′c′},q[10]={′a′,′b′,′c′};printf("%d%d\n",strlen(p),strlen(q));}以下叙述中正确的是
TheprofoundchangeintheeconomicrelationshipbetweenAmericansandtheirpetshasbeencausedbythefactthat______.What
【S1】【S7】
A、Toshowtherelationshipbetweenfearfulnessandenvironment.B、Togiveexamplesofanimalsthataren’tfearful.C、Tocompare
最新回复
(
0
)
