根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为被禁止的有( )。 Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金 Ⅲ．以个人名义从自营账户调入资金 Ⅳ．以公司名义调入资金

admin2022-03-23 28

问题根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为被禁止的有( )。
Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ．以个人名义从自营账户调入资金
Ⅳ．以公司名义调入资金

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司证券自营业务指引》第十条规定，自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/W7w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

债券价格变动风险随着期限的增加而()。

契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

关于证券账户，下列说法正确的是()。

在向投资者推介私募基金之前，筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。

当两孔相交部分较小时，可()。

按投资者取得的报酬情况利率可分为和。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorresp

上述患者治疗时应首选

A．香苏散B．桂枝汤C．加减葳蕤汤D．柴葛解肌汤E．升麻葛根汤

患者，男，28岁。患有阑尾炎，症见转移性右下腹疼痛，伴压痛、反跳痛，腹皮挛急，右下腹可触及包块，壮热，恶心，腹泻，舌红苔黄腻，脉弦数。该患者的中医辨证为

在没有通货膨胀的条件下，纯利率是指()。

采用股票增值权模式，激励对象不用为行权支付现金，行权后由公司支付现金、股票或者股票和现金的组合。()

大部分患有色盲的人不能够区分的颜色是

【B1】【B17】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

债券价格变动风险随着期限的增加而()。

契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

关于证券账户，下列说法正确的是()。

在向投资者推介私募基金之前，筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。

当两孔相交部分较小时，可()。

按投资者取得的报酬情况利率可分为______和______。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorresp

上述患者治疗时应首选

A．香苏散B．桂枝汤C．加减葳蕤汤D．柴葛解肌汤E．升麻葛根汤

患者，男，28岁。患有阑尾炎，症见转移性右下腹疼痛，伴压痛、反跳痛，腹皮挛急，右下腹可触及包块，壮热，恶心，腹泻，舌红苔黄腻，脉弦数。该患者的中医辨证为

在没有通货膨胀的条件下，纯利率是指()。

采用股票增值权模式，激励对象不用为行权支付现金，行权后由公司支付现金、股票或者股票和现金的组合。()

大部分患有色盲的人不能够区分的颜色是

【B1】【B17】

按投资者取得的报酬情况利率可分为和。