证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 27

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。(　　)

公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

下列关于理事长的说法中，正确的是(　　)。

下列选项中没有错别字的一组是()。

下列可以作为离婚诉讼的正面理由的是

关于行政许可变更和延续，下列说法错误的是()。

某项固定资产原值20000元，折旧年限3年，预计净残值率10%，若采用双倍余额递减法折旧，则第3年的年折旧额约为()元。

“中国女排大胜日本队”和“中国女排大败日本队”两个句子，尽管使用了意义相反的两个词“胜”和“败”。但是，人们总是把中国女排理解为胜利者。这说明了下列哪一因素对句子理解的影响?()

下列函数在(0，0)处不连续的是

曲线在点(0，1)处的法线方程为________．

下列表述正确的是()。

Whenwethinkofoil,thepartoftheworldthatcomestomindfirstmaybetheMiddleEast.But【B1】______developmenttakesplac

Wehavebeentoldthat______(我们绝不可以用办公室的电话办私事).

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。( )

公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。( )

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高( )。

下列关于理事长的说法中，正确的是( )。

下列选项中没有错别字的一组是()。

下列可以作为离婚诉讼的正面理由的是

关于行政许可变更和延续，下列说法错误的是()。

某项固定资产原值20000元，折旧年限3年，预计净残值率10%，若采用双倍余额递减法折旧，则第3年的年折旧额约为()元。

“中国女排大胜日本队”和“中国女排大败日本队”两个句子，尽管使用了意义相反的两个词“胜”和“败”。但是，人们总是把中国女排理解为胜利者。这说明了下列哪一因素对句子理解的影响?()

下列函数在(0，0)处不连续的是

曲线在点(0，1)处的法线方程为________．

下列表述正确的是()。

Whenwethinkofoil,thepartoftheworldthatcomestomindfirstmaybetheMiddleEast.But【B1】______developmenttakesplac

Wehavebeentoldthat______(我们绝不可以用办公室的电话办私事).

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。(　　)

公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

下列关于理事长的说法中，正确的是(　　)。