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  3. M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

admin2017-10-08  36
问题 M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是(          )。
选项 A、以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B、向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C、向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
D、向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
答案D
解析 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A、B两项的行为不合规。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护。分级股票型基金较为复杂，风险更大，基金销售人员在向普通投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应告知普通投资者特别的风险点，根据适当性匹配原则进行推介销售，而不能群发邮件。C项的行为不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。D项的行为合规。
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