首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的监管制度包括( )。
证券公司的监管制度包括( )。
admin
2015-03-18
26
问题
证券公司的监管制度包括( )。
选项
A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、信息报送与披露制度
答案
A,B,C,D
解析
目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/VhA2FFFM
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()
B股发行一般采用私募方式。()
上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()
律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )
上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。
2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（ ）。
下列行为不是局域网管理的重点的是()。
证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()
按照交易对象划分，()属于股票交易。
随机试题
男孩，6岁。向前跌倒，右手着地。右肘部疼痛肿胀，肘后三角关系改变，最可能的诊断是
颅内压增高的患者宜采取的卧位是
某公司2012年年末应收账款余额2000000元，该公司经减值测试后，决定按应收账款余额比例计提坏账准备，确定的比例为0．5％。2013年发生坏账损失12000元，其中甲公司4000元，乙公司8000元，年末应收账款余额为2400000元。该
根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()。
黎族主要分布在海南省，其语言属于汉藏语系。()
下列选项中，属于唐朝六部的有()。
若有定义语句：intk[2][3]，*pk[3];,则以下语句中正确的是()。
The____oftwohousesprovedsuchafinancialburdenthattheywereforcedtosellone.
Asfoodistothebody,soislearningtothemind.Ourbodiesgrowandmusclesdevelopwiththeinputofadequatenutritious【M1
A、Beinginvolvedinscandals.B、Beingchasedbycameras.C、Havingnotimetobewithhisfamily.D、Keepingtheirmarriageasecr
最新回复
(
0
)
