根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10

admin2019-08-22 42

问题根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％。(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列不属于记名股票特点的是(　　)。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

衡量股票投资收益水平的指标主要有()。

下列关于不记名股票叙述不正确的是(　　)。

沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是()。

普通股股票的主要风险是(　　)。

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。()

Asustainabletransportationsystemisonethatissafe,capableandfriendlytotheenvironment.Sustainabletransportationis

对于癫痫持续状态的患者，护士首先应做何种准备

产前诊断主要检测的内容包括（）

在我国，国债利率主要以()为基准。(2010年单选题)

助理人员正着重检查w公司是否有故意漏记应付账款的行为，其采用的程序和获取的证据有效的有(　　)。助理人员在对固定资产减值准备审计时，处理正确的有(　　)。

试述马克思主义法学关于法的本质的学说。

下列关于隋朝法制的表述，错误的是()。

Generally,snakeswon’tattackhumans______theyarethreatenedwithdanger.

CulturalDifferencesinBusinessWhenyouconductbusinessoverseasorplayhosttointernationalvisitors,culturaldiffere

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列不属于记名股票特点的是( )。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

衡量股票投资收益水平的指标主要有()。

下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。

沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是()。

普通股股票的主要风险是( )。

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。()

Asustainabletransportationsystemisonethatissafe,capableandfriendlytotheenvironment.Sustainabletransportationis

对于癫痫持续状态的患者，护士首先应做何种准备

产前诊断主要检测的内容包括（）

在我国，国债利率主要以()为基准。(2010年单选题)

助理人员正着重检查w公司是否有故意漏记应付账款的行为，其采用的程序和获取的证据有效的有( )。助理人员在对固定资产减值准备审计时，处理正确的有( )。

试述马克思主义法学关于法的本质的学说。

下列关于隋朝法制的表述，错误的是()。

Generally,snakeswon’tattackhumans______theyarethreatenedwithdanger.

CulturalDifferencesinBusinessWhenyouconductbusinessoverseasorplayhosttointernationalvisitors,culturaldiffere

下列不属于记名股票特点的是(　　)。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

下列关于不记名股票叙述不正确的是(　　)。

普通股股票的主要风险是(　　)。

助理人员正着重检查w公司是否有故意漏记应付账款的行为，其采用的程序和获取的证据有效的有(　　)。助理人员在对固定资产减值准备审计时，处理正确的有(　　)。