以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 28

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。()
可转换公司债券的发行规模由证监会根据其投资计划和财务状况确定。()
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()
律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。()
下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为()。
下列说法错误的是()。
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。
当前收益率，度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。()
由证券市场线可知，系数反映证券(组合)对市场变化的敏感性，因此，在证券投资中应选择高系数的证券(组合)，该证券(组合)能成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。()
发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。()

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(2010年)某晶体管放大电路的空载放大倍数Ak=-80、输入电阻ri=1kΩ和输出电阻r0=3kΩ，将信号源(us=10sinωtmV，Rs=1kΩ)和负载(RL=5kΩ)接于该放大电路之后(见图8-56)，负载电压u0将为()V。
根据《评标委员会和评标方法暂行规定》，若评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，则()。
在进行贷前调查的过程中，开展非现场调查工作的方法包括()。
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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。()

可转换公司债券的发行规模由证监会根据其投资计划和财务状况确定。()

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