证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 38

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是()。

关于投资者和投机者的说法，下列错误的是(　　)。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，可以是投资需求或承诺支付等。()

广义的金融工程包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。(　　)

企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。()

(　　)主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

SET是以（）为基础的。

患者，男，36岁。吐血，衄血，血色鲜红，口干咽燥，舌红，脉弦数，治疗应选用

A．特发性生长激素缺乏症B．器质性生长激素缺乏症C．暂时性生长激素缺乏症D．遗传性生长激素缺乏症E．单纯性生长激素缺乏症由外界不良因素或疾病造成GH分泌功能低下，经治疗原发病后可以恢复的为

在歌唱或做韵律活动时，往往不能和其他人同时开始和结束的是()。

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将考生文件夹下ERPO文件夹中SGACYL．DAT文件移动到考生文件夹下，并改名为ADMICR．DAT。

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关于投资者和投机者的说法，下列错误的是( )。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()

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财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，可以是投资需求或承诺支付等。()

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( )主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

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在歌唱或做韵律活动时，往往不能和其他人同时开始和结束的是()。

下列关于功能性核磁共振成像技术(fMRI)优点的表述，不正确的是()

中共二大通过的民主革命当前阶段纲领的内容包括()。

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下列工具中不能用作安全评估的是

将考生文件夹下ERPO文件夹中SGACYL．DAT文件移动到考生文件夹下，并改名为ADMICR．DAT。

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广义的金融工程包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。(　　)

(　　)主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。