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证券公司、设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
证券公司、设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
admin
2013-10-30
31
问题
证券公司、设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
选项
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的,净资产不低于人民币5亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的,净资产不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
A,C,D
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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