若民悦日化公司顺利发行新股，则下列买人卖出行为违反《证券法》关于证券交易的限制性规定的有( )

admin2013-04-25 23

问题若民悦日化公司顺利发行新股，则下列买人卖出行为违反《证券法》关于证券交易的限制性规定的有( )

选项 A、甲为民悦公司的人事部经理，新股发行后，其认购了1000股，4个月后卖出
B、乙持有民悦公司6%的股份，新股发行后，其认购了500股，3个月后卖出
C、丙为民悦公司监事大丙的儿子，其认购了1000股，4个月后卖出
D、大河证券公司持有的售后剩余股票占民悦公司全部股份的8%，其在买人新股后的3个月后将全部股票卖出

答案2

解析《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。理解记忆该法条应把握两个重点：一是哪些主体是短线交易的禁止对象；二是哪些行为属于短线交易，其中特别要注意“六个月”的期限限制。A选项，《公司法》第217条第(一)项规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。该条规定中所指的“经理、副经理”是指公司的总经理、副总经理等高层，而人事部经理等类似的部门经理属于公司的中层，不应受《证券法》第47条的限制。故该项不合题意，不选。B选项，乙为“持有上市公司股份百分之五以上的股东”，其购买公司新股3个月后卖出，违反了短线交易的限制性规定，故该项符合题意，入选。C选项，公司监事的儿子，并非短线交易的限制对象，其可以在买进股份4个月后再将股份卖出，故该项不合题意，不选。D选项，该项所列情形为短线交易禁止性规定的例外。根据第47条的规定，虽然大河证券持有民悦日化5%以上的股份，但其仍可自由买卖民悦公司的股份。故该项不合题意，不选。

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试卷一

法律职业资格

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