证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 36

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为()

某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为()。

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是(　　)。

目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括()。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是()。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是(　　)。

选择债券指数化投资的原因不包括(　　)。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有()。

中国共产党在中国革命中战胜敌人的三大法宝是（）

A．幼儿期B．少年期C．青年期D．中年期E．老年期常因父母或朋友的死联想到自己，开始考虑剩下的生存时间，多见于人生哪个阶段

口腔修复科医师对患者颌面部检查不包括

焦虑和恐惧来源于某些观念和行为，明知不合理，确无法摆脱，属于焦虑和恐惧来源于特定物体活动或处境，常采取回避行为，属于

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A、 B、 C、 D、 A

A、Itsuitsthevaluesofequality.B、Itcancauseseriousproblems.C、Itdoesnogood.D、Itgoestoofar.B短文提到，美国式独立经常导致严重的后果，B

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为()。

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选择债券指数化投资的原因不包括( )。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

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