证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

admin2013-05-10 26

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

选项 A、公开警示
B、责令处分有关责任人员
C、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D、撤销融资融券业务许可

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()

属于证券投资基金收益的是()

2003年12月,华安基金管理公司推出我国第一只()--华安现金富利基金。

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()

出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。()

目前,我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。()

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

下列病原菌引起的感染中属于非特异性感染的是

甲公司计算行政机构的本月应付职工薪酬200000元，款项尚未支付，这一业务对会计等式的影响是()。

目的、行为税类主要包括(　　)等税种。

甲公司将原值1500万元的房产作为投资与乙公司联合经营娱乐业，双方议定，甲每年可固定得到100万元的利润。当地规定在计算房产税时允许减除的比例为30%，则甲公司每年应该缴纳的房产税为()。

下列情形下，注册会计师应当修改重要性水平的包括()。

运输合理化的实施途径包括：()。

下图是校园网中意台主机在命令行模式下执行某个命令时用Sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)fto．pku．edu．cn对应的IP地址是【1】。(2)图中①②③处删除了部分显示信息，其中②和③处的信息分

A、Asportsmatch.B、SingingordancingC、Apostercompletion.D、Modelmaking.A

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()

属于证券投资基金收益的是()

2003年12月,华安基金管理公司推出我国第一只()--华安现金富利基金。

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()

出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。()

目前,我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。()

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

下列病原菌引起的感染中属于非特异性感染的是

甲公司计算行政机构的本月应付职工薪酬200000元，款项尚未支付，这一业务对会计等式的影响是()。

目的、行为税类主要包括( )等税种。

甲公司将原值1500万元的房产作为投资与乙公司联合经营娱乐业，双方议定，甲每年可固定得到100万元的利润。当地规定在计算房产税时允许减除的比例为30%，则甲公司每年应该缴纳的房产税为()。

下列情形下，注册会计师应当修改重要性水平的包括()。

运输合理化的实施途径包括：()。

下图是校园网中意台主机在命令行模式下执行某个命令时用Sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)fto．pku．edu．cn对应的IP地址是【1】。(2)图中①②③处删除了部分显示信息，其中②和③处的信息分

A、Asportsmatch.B、SingingordancingC、Apostercompletion.D、Modelmaking.A

目的、行为税类主要包括(　　)等税种。