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为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。
admin
2013-09-09
26
问题
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。
选项
A、基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核,确认其合法、合规与完整后才可执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C、基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D、基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
答案
A
解析
按规定.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。这样.可实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/V1z2FFFM
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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