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  3. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

admin2020-02-11  24
问题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可
选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ
答案B
解析 根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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