证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2014-05-18 33

问题证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析 B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UyE2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。()
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。()
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()
上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。()
根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()
股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。()
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()
影响股票市场价格的因素主要有：宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素。()

随机试题

企业在销售产品或提供劳务的同时授予客户奖励积分的，下列说法中错误的是()。
经反复调查，此次车祸，________司机酒后驾驶、操作失误造成。[果然是]
A．后囟下降的位置最低B．前囟转向母体前方C．颏部离开胸部D．后囟转向母体前方E．颏部与胸部更接近
临床首先考虑：为确诊应进一步检查：
A．双侧瞳孔缩小B．小脑幕裂孔疝早期C．双侧瞳孔散大D．瞳孔呈椭圆形并伴散大E．瞳孔对光反应消失有机磷农药中毒
证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。
一般来说，短期贷款到期()、中长期贷款到期()，贷款管理人员应向借款人发送还本付息通知单以督促借款人筹备资金按时足额还本付息。
下列语句中加点的字使用不当的一项是()。
组成微型机主机的部件是（）。
There’sagoodantiquesmarkethere______Sundays.

最新回复(0)

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。()

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。()

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()

上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。()

根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。()

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()

影响股票市场价格的因素主要有：宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素。()

企业在销售产品或提供劳务的同时授予客户奖励积分的，下列说法中错误的是()。

经反复调查，此次车祸，________司机酒后驾驶、操作失误造成。[果然是]

A．后囟下降的位置最低B．前囟转向母体前方C．颏部离开胸部D．后囟转向母体前方E．颏部与胸部更接近

临床首先考虑：为确诊应进一步检查：

A．双侧瞳孔缩小B．小脑幕裂孔疝早期C．双侧瞳孔散大D．瞳孔呈椭圆形并伴散大E．瞳孔对光反应消失有机磷农药中毒

证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

一般来说，短期贷款到期()、中长期贷款到期()，贷款管理人员应向借款人发送还本付息通知单以督促借款人筹备资金按时足额还本付息。

下列语句中加点的字使用不当的一项是()。

组成微型机主机的部件是（）。

There’sagoodantiquesmarkethere______Sundays.