上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

admin2010-11-04 35

问题上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

选项 A、交易所认为的其他具备条件
B、具有交易所会员
C、具备股票主承销资格，且信誉良好
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案A,B,C

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备

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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

关于产权比率，下列说法正确的有(　　)。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。(　　)

我国基金的会计年度为公历每年4月1日至下年3月31日。(　　)

ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回现金而不是一揽子股票。(　　)

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。(　　)

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(　　)。

期权的基本要素包括()。

女性，40岁。左下后牙冷热及刷牙时酸痛感，刺激去除后酸痛感立即消失。检查：左下颌第一磨牙颌面磨损，暴露牙本质，探诊颊胎斜面有酸痛区，叩痛(-)。该患者首先考虑的疾病是

影响发病的性质、类型与特点的是

医疗机构制剂是指

下列不屈于海关依法监管及依法处理各类走私违法活动依据的是：()。

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

物业管理区域内全体业主组成业主大会,()代表和维护物业管理区域内全体业主的合法权益。

设f(x)是R上的可导函数，且f(x)＞0，若f′(x)－3x2f(x)=0，且f(0)=1，求f(x)。

关于因果关系，下列哪一选项是错误的?

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。( )

关于产权比率，下列说法正确的有( )。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。( )

我国基金的会计年度为公历每年4月1日至下年3月31日。( )

ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回现金而不是一揽子股票。( )

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。( )

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )

( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。

期权的基本要素包括()。

女性，40岁。左下后牙冷热及刷牙时酸痛感，刺激去除后酸痛感立即消失。检查：左下颌第一磨牙颌面磨损，暴露牙本质，探诊颊胎斜面有酸痛区，叩痛(-)。该患者首先考虑的疾病是

影响发病的性质、类型与特点的是

医疗机构制剂是指

下列不屈于海关依法监管及依法处理各类走私违法活动依据的是：()。

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

物业管理区域内全体业主组成业主大会,()代表和维护物业管理区域内全体业主的合法权益。

设f(x)是R上的可导函数，且f(x)＞0，若f′(x)－3x2f(x)=0，且f(0)=1，求f(x)。

关于因果关系，下列哪一选项是错误的?

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

关于产权比率，下列说法正确的有(　　)。

为了减少年度的应付税款，国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。(　　)

我国基金的会计年度为公历每年4月1日至下年3月31日。(　　)

ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回现金而不是一揽子股票。(　　)

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。(　　)

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(　　)。