根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 32

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

选项 A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送

答案A

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”，属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Uuq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

货币市场基金的主要特征是()。

关于沪港通，以下表述错误的是()。

过多摄入会加速骨骼中钙质丢失的食物或营养素是

垄断竞争市场的特征包括()。

如图4—37所示点P沿螺线自外向内运动。它走过的弧长与时间的一次方成正比。关于该点的运动，有以下4种答案，请判断哪一个答案是正确的()。

根据《建设工程质量管理条例》的规定，建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。下列属于建设单位办理该手续时所应提供的文件和资料的是()

为简化核算，企业会计在月末根据“领料单”，汇总编制“发料凭证汇总表”，据以编制记账凭证，登记有关账簿。()

对月末仍未付款的收料业务，正确的处理方法是()。

下列关于合营安排的表述中符合企业会计准则规定的有()。

下列哪些属于不授予专利权的主题?