根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 37

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

选项 A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送

答案A

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”，属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

关于期货市场的作用，以下表述错误的是()。

蛋白质在紫外光区特征性的吸收峰是：()

在进行饱和黏性土三轴压缩试验中，需对剪切应变速率进行控制，对于不同三轴试验方法(UU、、CD)，剪切应变速率的大小下列说法正确的是()。[2006年真题]

进度控制计划的具体内容包括()。

基础与墙身使用不同材料时，计算规则正确的()。

三相对称电动势是指当转子磁场旋转时，产生了(　　)的三个电动势。

中国现代会计学之父潘序伦先生倡导：“信以立志，信以守身，信以处事，信以待人，毋忘‘立信’，当必有成。”这句话体现的会计职业道德内容是(　　)。

用小提琴和二胡演奏同一首乐曲，我们能分辨出它们发出的声音有所不同，主要是因为这两种乐器发出的声音()。

已知a，b＞e，则不等式成立的条件是_________．

MESSAGEFor:Mrs.FreemanCharlesTyzeckphonedaboutthepostof(9).He’salreadygotthe(10).Toldhim

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基金从业资格

基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

关于期货市场的作用，以下表述错误的是()。

蛋白质在紫外光区特征性的吸收峰是：()

在进行饱和黏性土三轴压缩试验中，需对剪切应变速率进行控制，对于不同三轴试验方法(UU、、CD)，剪切应变速率的大小下列说法正确的是()。[2006年真题]

进度控制计划的具体内容包括()。

基础与墙身使用不同材料时，计算规则正确的()。

三相对称电动势是指当转子磁场旋转时，产生了( )的三个电动势。

中国现代会计学之父潘序伦先生倡导：“信以立志，信以守身，信以处事，信以待人，毋忘‘立信’，当必有成。”这句话体现的会计职业道德内容是( )。

用小提琴和二胡演奏同一首乐曲，我们能分辨出它们发出的声音有所不同，主要是因为这两种乐器发出的声音()。

已知a，b＞e，则不等式成立的条件是_________．

MESSAGEFor:Mrs.FreemanCharlesTyzeckphonedaboutthepostof(9).He’salreadygotthe(10).Toldhim

ElleWoodshasitall.She’sthepresidentofhersorority,aHawaiianTropicgirl,MissJuneinhercampuscalendar,and,above

三相对称电动势是指当转子磁场旋转时，产生了(　　)的三个电动势。

中国现代会计学之父潘序伦先生倡导：“信以立志，信以守身，信以处事，信以待人，毋忘‘立信’，当必有成。”这句话体现的会计职业道德内容是(　　)。