下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

admin2021-04-29 29

问题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、累计3次被行业自律组织纪律处分

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Upr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是()。

期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交()。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()备案。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。()

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是()。

期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()

《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

在市场营销执行过程中，能够起到把全体员工团结在一起的“粘合剂”作用的是()

从病原体侵入机体到临床症状出现这段时间称为

陆上爆破开挖施工程序应满足设计要求，严禁上下层同时()作业、弃渣堆集过高。

按照我国的《海商法》，联运经营人的赔偿责任和责任限额，如果能确定货物灭失或损坏发生的运输区段，则适用该区段的有关法律规定，也即实行“统一责任制”。()

下列属于投资组合管理步骤的是()。

下列诗句与作者对应有误的一项是()。

某企业于2004年7月2日将一张带息应收票据到银行贴现。该票据的面值为1000000元，截至2004年6月30日，该票据已经计提利息1000元，尚未计提的利息为1200元，银行贴现利息为900元，则该应收票据贴现时，应计入财务费用的金额为()元

...Finally,oneoftheprimarypurposesofartisto【T1】______athand.Subjectmatterdoesnotchangeallthatmuchovertime.

Doctorsbelievedthat.Fromtheabove-mentionedevidence,wecaninferthewoman.

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是()。

期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交()。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()备案。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。()

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是()。

期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()

《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

在市场营销执行过程中，能够起到把全体员工团结在一起的“粘合剂”作用的是()

从病原体侵入机体到临床症状出现这段时间称为

陆上爆破开挖施工程序应满足设计要求，严禁上下层同时()作业、弃渣堆集过高。

按照我国的《海商法》，联运经营人的赔偿责任和责任限额，如果能确定货物灭失或损坏发生的运输区段，则适用该区段的有关法律规定，也即实行“统一责任制”。()

下列属于投资组合管理步骤的是()。

下列诗句与作者对应有误的一项是()。

...Finally,oneoftheprimarypurposesofartisto【T1】______athand.Subjectmatterdoesnotchangeallthatmuchovertime.

Doctorsbelievedthat______.Fromtheabove-mentionedevidence,wecaninferthewoman______.

Doctorsbelievedthat.Fromtheabove-mentionedevidence,wecaninferthewoman.