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证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项,有( )。 Ⅰ.条件 Ⅱ.程序 Ⅲ.风险提示 Ⅳ.信息披露
证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项,有( )。 Ⅰ.条件 Ⅱ.程序 Ⅲ.风险提示 Ⅳ.信息披露
admin
2019-01-16
33
问题
证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项,有( )。
Ⅰ.条件
Ⅱ.程序
Ⅲ.风险提示
Ⅳ.信息披露
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第25条规定,证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险提示和信息披露等事项,合同约定承担责任的自有资金,还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施,有效防范利益冲突,保护客户利益。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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