证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

admin2022-10-16 39

问题证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。
Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：①组织制定公司规章制度，并监督其实施；②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；⑤支持合规总监及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；⑥支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规总监及合规部门的合规意见；⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。Ⅰ、Ⅳ是证券公司董事会的合规管理职责。

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证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作()。

根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

行政机关公开政府信息，应当遵循公正、公平、便民的原则。（）

中频频率越高，钢管表面加热深度越浅。

在可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，通常是()。

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（　　）。

某套住宅因其户型不好所造就的价值降低，属于()。

plasticpollution

关于函数重载，下列叙述中错误的是()。

Health&FitnessCentre1.LocationLocatedatthe【T1】______ofMarionStreetandGilesStreet.2.BusinesshoursMonday-Fr

1don’tthinkitadvisablethatTom______(被委以该职)sincehehasnoexperience.

证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作()。

根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

行政机关公开政府信息，应当遵循公正、公平、便民的原则。（）

中频频率越高，钢管表面加热深度越浅。

在可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，通常是()。

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（ ）。

某套住宅因其户型不好所造就的价值降低，属于()。

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关于函数重载，下列叙述中错误的是()。

Health&FitnessCentre1.LocationLocatedatthe【T1】______ofMarionStreetandGilesStreet.2.BusinesshoursMonday-Fr

1don’tthinkitadvisablethatTom______(被委以该职)sincehehasnoexperience.

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（　　）。