准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

admin2011-04-18 26

问题准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

选项 A、由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
D、正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

答案B

解析符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：(1)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；(2)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；(3)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(4)由机构批设机关核准的公司章程；(5)证券自营业务内部管理制度情况说明；(6)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(7)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(8)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；(9)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；(10)证监会要求的其他文件。

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准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周()。

基金份额持有人享有财产支配权。()

1940年美国颁布了(),以法律形式明确基金的规范运作,严格限制投机活动,为投资者提供了体系完整的法律保护,并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在()之间完成。

不同期限的债券一般选择相同的基础利率基准。()

积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

基金的结算备付金账户是以基金的名义在中国证券登记结算公司开立的、用于在证券交易所买卖证券的资金结算账户。()

货币市场基金与银行等金融机构的各种现金投资工具相比,收益率较高而风险较低。()

女，20岁，近1年来时有右下腹疼痛伴膀胱刺激症状。查体：腹软、右下腹深压痛，右腰部轻叩痛。尿常规：红细胞(++)，白细胞(+)。肾图检查：右侧呈梗阻型曲线。应考虑为

下列有关国有独资公司监事会的表述中，正确的有()。

根据《中华人民共和国土地管理法》，下列用地中，应当根据土地利用总体规划划人基本农田保护区的土地是()。

(　　)是指投保人在保单期满前所能获得的现金总额。

以往月份通用汽车公司股票收益率的回归分析有以下结论，这一估计在长期内固定不变。rGM=0.10%+1.1rM。如果市场指数后来上涨了8%，而通用汽车公司的股价上升了7%，则通用汽车公司的股票价格的非常规变化是(　　)。

行业风险分析框架通过()方面评价一个行业的潜在风险。

采用权益法核算时，不会引起长期股权投资账面价值发生增减变动的事项有()。

垂云通天河位于浙江桐庐，是一条岩溶地下暗河，河内冬暖夏凉，气爽水清，常年恒温()摄氏度。

下列选项中，哪些是按照文件的物理结构划分的文件分类?()

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周()。

基金份额持有人享有财产支配权。()

1940年美国颁布了(),以法律形式明确基金的规范运作,严格限制投机活动,为投资者提供了体系完整的法律保护,并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在()之间完成。

不同期限的债券一般选择相同的基础利率基准。()

积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

基金的结算备付金账户是以基金的名义在中国证券登记结算公司开立的、用于在证券交易所买卖证券的资金结算账户。()

货币市场基金与银行等金融机构的各种现金投资工具相比,收益率较高而风险较低。()

女，20岁，近1年来时有右下腹疼痛伴膀胱刺激症状。查体：腹软、右下腹深压痛，右腰部轻叩痛。尿常规：红细胞(++)，白细胞(+)。肾图检查：右侧呈梗阻型曲线。应考虑为

下列有关国有独资公司监事会的表述中，正确的有()。

根据《中华人民共和国土地管理法》，下列用地中，应当根据土地利用总体规划划人基本农田保护区的土地是()。

( )是指投保人在保单期满前所能获得的现金总额。

以往月份通用汽车公司股票收益率的回归分析有以下结论，这一估计在长期内固定不变。rGM=0.10%+1.1rM。如果市场指数后来上涨了8%，而通用汽车公司的股价上升了7%，则通用汽车公司的股票价格的非常规变化是( )。

行业风险分析框架通过()方面评价一个行业的潜在风险。

采用权益法核算时，不会引起长期股权投资账面价值发生增减变动的事项有()。

垂云通天河位于浙江桐庐，是一条岩溶地下暗河，河内冬暖夏凉，气爽水清，常年恒温()摄氏度。

下列选项中，哪些是按照文件的物理结构划分的文件分类?()

(　　)是指投保人在保单期满前所能获得的现金总额。

以往月份通用汽车公司股票收益率的回归分析有以下结论，这一估计在长期内固定不变。rGM=0.10%+1.1rM。如果市场指数后来上涨了8%，而通用汽车公司的股价上升了7%，则通用汽车公司的股票价格的非常规变化是(　　)。